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2019年9月主办券商执业质量评价结果
2019-10-18 A - A +

 

股转系统公告〔2019〕1551号

 

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年9月1日至9月30日),对主办券商2019年9月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

33家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比34.02%;39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.21%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。

评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券(并列第一)、山西证券。

二、负面行为记录情况

9月份共记录负面行为78条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条,涉及22家主办券商。其中,推荐挂牌类1条,占比0.94%;推荐后督导类10条,占比9.43%;交易管理类91.5条,占比86.32%;综合管理类3.5条,占比3.31%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别

清单序号

                                  行为描述

调整后条数

推荐挂牌负面行为

6

中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。

1

挂牌后督导负面行为

13

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

5

18

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

2

22

因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

3

交易管理负面行为

26

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

84

27

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

4.5

29

未持续发布买卖双向报价。

3

综合管理负面行为

39

业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

0.5

40

未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。

3

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商18家,合计占总记录数的19.34%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的80.66%。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年9月)

 

                  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                  2019年10月17日

 

附件:附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年9月)