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2019年10月主办券商执业质量评价结果
2019-11-14 A - A +


股转系统公告〔2019〕1616号

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年10月1日至10月31日),对主办券商2019年10月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

38家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比39.18%;33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.02%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;11家主办券商评价点值在70点以下,占比11.34%。

评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、长江证券、兴业证券(并列第二)。

二、负面行为记录情况

10月份共记录负面行为48条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条,涉及23家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比3.92%;推荐后督导类16.5条,占比32.35%;交易管理类27.5条,占比53.92%;综合管理类5条,占比9.81%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描述

调整后条数

推荐挂牌负面行为

2

申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报。

1.5

4

信息披露文件存在内容错误。

0.5

挂牌后督导负面行为

13

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

11

14

报送的挂牌公司董监高信息有误。

0.5

18

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

5

交易管理负面行为

26

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

19.5

27

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

7.5

34

营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。

0.5

综合管理负面行为

37

未在规则要求的时限内提交业务申请材料。

1

39

业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

1.5

40

未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。

2

42

其他非定期报送的数据未按要求报送的。

0.5

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商19家,合计占总记录数的38.24%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的61.76%。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

 

      附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年10月)

 

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                                                                                                                                                                                                                                                                         2019年11月12日