通知公告

2018年1月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2018-02-12 点击次数:

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年1月1日至1月31日),对主办券商2018年1月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%(12月41.24%);38家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.18%(12月40.21%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比16.49%(12月14.43%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.09%(12月4.12%)。

评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券(并列第五)、申港证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为149条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比22.82%;推荐后督导类36条,占比24.16%;交易管理51条,占比34.23%;综合管理类28条,占比18.79%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描述

记录条数

推荐挂牌负面行为

1

通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。

1

4

信息披露文件存在内容错误。

8

6

中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。

1

7

针对同一问题反馈三次(含)以上。

1

9

披露及挂牌事务办理不符合《股票挂牌业务操作指南(试行)》的要求。

1

11

其他推荐挂牌执业负面行为。

22

挂牌后督导负面行为

12

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

8

13

报送的挂牌公司董监高信息有误。

1

15

对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。

6

16

备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。

2

17

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

15

21

因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。

4

交易管理负面行为

25

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

37

26

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

11

33

营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。

3

综合管理负面行为

35

业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引(试行)》或全国股转公司有关通知中的模板出具。

1

36

未在规则要求的时限内提交业务申请材料。

4

37

做市商未按时向中国结算提交股票划转申请。

3

38

业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。

13

39

未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。

2

41

其他非定期报送的数据未按要求报送的。

5

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商51家,合计占总记录数的61.07%(12月94.17%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商4家,合计占总记录数的16.11%(12月5.83%);20条以上的主办券商1家,合计占总记录数的22.82%(12月0%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下:

(一)推荐挂牌类中,负面行为清单第11条问题突出,主要为其推荐挂牌的公司因存在关联方资金占用、违规关联担保等问题被采取自律监管措施。

(二)挂牌后督导类中,负面行为清单第17条问题突出,主要为公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题。

(三)交易管理类中,负面行为清单第25条问题突出,主要为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

(四)综合管理类中,负面行为清单第38条问题突出,主要为变更主办券商业务中与原主办券商签订的解除协议和与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件。

全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部邮箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及时电话联系机构业务部各主办券商专管员。

 

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2018年1月)

 

 

 

 全国中小企业股份让系统有限责任公司

                                     2018年2月12日