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全国中小企业股份转让系统有限责任公司(简称“全国股转公司”)高度重视对挂牌公司信息披露的自律监管工作,坚持以信息披露为核心,引导市场主体归位尽责的监管理念,督促挂牌公司完善公司治理,督促中介机构勤勉尽责。
2016年至2017年期间,广东拓捷科技股份有限公司(以下简称“ST拓捷”)存在违规对外担保、资金占用、重大诉讼未及时披露等行为,为严肃市场纪律,督促挂牌公司履行信息披露义务和完善公司治理,全国股转公司经纪律处分委员会审议通过,根据相关业务规则,给予ST拓捷,实际控制人、时任董事长兼总经理谢庆强,实际控制人、时任董事谢庆坚通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。相关决定书同时全文挂网。
一、ST拓捷存在以下违规行为:
(一)资金占用事项未及时披露,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四十六条的规定。
(二)违规对外担保未履行审议程序且未及时披露,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四十六条的规定。
(三)重大诉讼未及时披露,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第三十七条的规定。
二、谢庆强作为公司董事长,应对公司上述违规行为负有主要责任,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.4条、1.5条的规定。
三、实际控制人谢庆坚占用公司资金的违规行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.1.4条的规定。
希望各市场主体从中吸取教训、敬畏规则、尊重市场、规范运作。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2018年6月30日