股转动态

关于开展全国中小企业股份转让系统交易支持平台投资者适当性调整全网及通关测试的通知

发布时间:2021-09-17 点击次数:

       

股转系统办发〔2021〕102号

 

各证券公司:

为配合《北京证券交易所投资者适当性管理办法》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等业务规则实施,验证各证券公司技术系统对投资者适当性管理的支持情况,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)、深圳证券通信有限公司(以下简称“深证通”)共同搭建测试环境供市场进行全网及通关测试。现将测试相关事项通知如下:

一、参测机构

全国股转公司、中国结算、深证通,各证券公司。

二、测试时间

全网测试:2021年9月17日21:00至9月19日11:30

通关测试:2021年9月19日12:00至9月20日16:00

三、测试内容

验证各证券公司技术系统已按照《北京证券交易所投资者适当性管理办法》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等业务规则和《交易支持平台市场参与者技术系统开发指南V1.0》的要求对投资者适当性管理功能进行改造,达到上线要求。

四、测试要求

1.各证券公司应认真做好本次投资者适当性调整的测试和上线工作,指定专人负责。

2.各证券公司应时刻关注测试QQ群发布的工作进度,如有异常情况,请及时与全国股转公司联系。

3.交易权限验证涉及的初始证券信息、证券行情等均以2021年9月17日闭市数据为准。

4.2021年9月20日17:00前,请各证券公司通过BPM向全国股转公司提交通关测试报告。全国股转公司履行上线决策后,请各证券公司根据全国股转公司的通关测试结果完成技术系统上线,并于9月20日23:00前提交技术系统恢复报告。上述报告无须盖章,文档标题应含有证券公司名称。

5.各证券公司应做好数据调整和验证过程中的测试数据清除,以及生产环境保护和恢复工作,确保下一交易日开市正常。

6.本次测试产生的申报、成交、行情数据仅为测试使用,不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。

五、注意事项

1.各证券公司2021年9月19日通过FDEP上传和接收的投资者适当性数据应为生产环境正式数据,请按照最新投资者适当性相关业务规则的信息处理要求仔细核对。

2.技术系统上线后,各证券公司应于下一交易日(2021年9月22日)起按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。原全国股转系统三类合格投资者更名为北交所合格投资者,证券公司新增或取消北交所合格投资者,应使用类别标识D或者E。如上线后投资者适当性报送和交易权限控制发现异常,请及时处置并与全国股转公司联系。

3.下一交易日(2021年9月22日)起,新增的北交所合格投资者禁止交易全国股转系统挂牌公司股票(受限交易权限的除外)。北交所合格投资者对全国股转系统股票的受限交易数据不会通过受限库下发,请各证券公司根据投资者持仓和交易历史自行控制其受限交易权限。

 

附件:1.全国中小企业股份转让系统交易支持平台投资者适当性调整全网及通关测试方案

          2.全国中小企业股份转让系统交易支持平台投资者适当性调整通关测试反馈报告

          3.全国中小企业股份转让系统交易支持平台投资者适当性调整通关测试技术系统恢复情况报告


 


全国股转公司办公室

           2021年9月17日